רשות ני"ע פתחה במבצע ביקורת "חסר תקדים" בהיקפו
רשות ניירות ערך מדווחת היום (ג') כי היא מצויה בימים אלה בשלב מתקדם של ביקורת רוחב רחבת היקף שעורכים אנשיה במשרדיהן. מקורות ברשות הגדירו את היקפה של הביקורת כ"חסרת תקדים בהיקפה". מדובר בביקורת של עשרות חברות לייעוץ השקעות ולניהול תיקים - בסך הכל כ-75 חברות, מתוכן 19 חברות ייעוץ ו-56 חברות ניהול תיקים.
הביקורת, המתמקדת בתחום חובת יועצי ההשקעות ומנהלי התיקים לברר את צורכי הלקוח טרם שהם משקיעים את כספו, היא המקיפה ביותר שערכה הרשות בתחום זה אי פעם. ככל הנראה, יפורסמו תוצאותיה הסופיות עד סוף השנה.
מביקורות ומחקירות קודמות שערכו אנשי מחלקת הרישוי והפיקוח על יועצי ההשקעות ומנהלי התיקים ברשות עולה כי אצל בעלי רישיון רבים קיימת אי בהירות על חובתם לברר צרכי הלקוחות ולרשום אותם בהסכמי הניהול.
המהלך הזה נועד, בראש ובראשונה, לגרום לכך שבעלי הרישיון ישדרגו את הסטנדרטים המקובלים בהתנהלותם", אמר על כך יו"ר הרשות, משה טרי, "הסביבה הפיננסית החדשה שמתהווה בימים אלה מהווה מבחינתם הזדמנות עסקית גדולה ואתגר מקצועי משמעותי, אך מטילה עליהם גם אחריות כבדה במיוחד. אני אומר זאת במיוחד בהתחשב במאפיינים הייחודיים של ניהול תיקים המחייבים לשרת את הלקוחות בזהירות, באמונה, בשקידה, במקצועיות וללא כל אפליה. אני מניח שבעקבות המבצע הגדול הזה החברות תשפרנה את התייחסותן לבירור צורכי הלקוחות שמפקידים אצלן את כספם".
לפיכך, הרשות ביום עיון שערכה לבעלי רשיון בנובמבר לפני שנה הקדישה פרק לנושא ועתה הוחלט לבדוק בביקורת רוחב את עמידת מנהלי התיקים בהוראות החוק בנושא זה - ולכלול בביקורת מספר רב של בעלי רישיון על מנת להעביר את המסר שהרשות נחושה לאכוף את החובה החוקית הזו על מיגזר בעלי הרישיון כולו.
