ארה"ב: הרצת מניות ע"י שימוש בחשבונות מסחר באינטרנט

הרגולאטורים בארה"ב פועלים להקפיא 3 מיליון דולר בנכסים הנמצאים בחשבון המסחר של בנק לאטביה ארה"ב לאחר שהחשבון לכאורה שימש בהונאת - "pump-and-dump" – מניות אשר סוחרים קנו במחיר זול ולאחר מכן פעלו להשפיע על מחירי המניות שלהם באופן מלאכותי על ידי קידום שהביא ליצירת ביקוש וניפוח מחיר המנייה, ברגע שהקידום הופסק מחיר המניה צנח והשאיר סוחרים רבים בהפסדים – הרצת מניות.

מהסוכנות נמסר שההונאה התבצעה בחשבונות וירטואלים בחברות E-Trade(סימול: ETFC) ו-TD Ameritrade (סימול: AMTD) ואחרות כדי לגרוף לפחות 732,941 דולר רווחים, באופן לא חוקי, וגרמה 2 מיליון דולר הפסדים לברוקרים.

הנכסים בשווי 3 מיליון דולר הוקפאו כתוצאה מפסק דין שניתן אתמול. זאת הקפאת הנכסים הגדולה ביותר שאי פעם נעשתה על ידי ה-SEC. ב-SEC מסרו שהסוחרים הזרים – הלא מוכרים – קנו מניות של 15 חברות הנסחרות בנאסד"ק מדצמבר 2005 עד דצמבר 2006 כשהם משתמשים בחשבון מסחר בשם JSC Parex Bank.

חשבון הבנק נוהל ב- Pinnacle Capital Marketsבצפון קרוליינה. בעלי החשבון הם מרוסיה, לאטביה, ליטואניה ואיי הבתולה הבריטים, אמרו ב-SEC.

האקרים פרצו לחשבונות של אנשים המנוהלים אונליין אצל 7 ברוקרים גדולים, מכרו את אחזקותיהם של המשקיעים והשתמשו בהם כדי לקנות מניות של חברות בנאסד"ק שהם מחזיקים, בתיק ההשקעות שלהם. המכירות העלו את מחירי המניות הנסחרות בנאסד"ק ואת מחזורי המסחר, ואפשרו בכך לאקרים למכור את מניותיהם במחירים גבוהים ובכך לייצור רווחים גבוהים.

John Stark, הממונה על אכיפת הונאות אינטרנט ב-SEC, אמר בהצהרתו היום, כי ההונאה לקחה "אולי מספר שעות". הרגולאטורים ב-SEC מחפשים להחזיר את הרווחים הלא חוקיים וכמו כן מעוניינים לתפוס ולהעניש את האקרים, בעונשים אזרחיים. הקפאת הנכסים, אתמול, הינה הקפאה השלישית שבוצעה על ידי ה-SEC בשלושת החודשים האחרונים, הנובעת משימוש אונליין במסחר באופן לא חוקי.