רשות ני"ע: הקלות נוספות לקרנות הנאמנות וליועצי השקעות

נוכח השלכות משבר הקורונה על המשק ושוק ההון, רשות ניירות ערך, אישרה שורה של הקלות המיועדות לחיזוק ולתמיכה בגופים המפוקחים בשוק לניהול כספי הציבור. בכללם, הקלות למנהלי קרנות נאמנות, והקלות לבעלי רישיון. בנוסף, מעדכנת הרשות הבהרה באשר לפרסום ביצוע עסקאות החלף (Swap) במניות.

בתחום קרנות הנאמנות הרשות אישרה שהות של עד שני ימי מסחר לצורך תיקון חריגה בקרן משיעורי הפקדת הכספים המותרים בבנק מסוים, וכן שהות לתיקון חריגה בקרן ממגבלת החזקה בפיקדונות לזמן קצוב בבנק עד למועד הפירעון. ההקלות כפופות לתנאים מסוימים, בהם תיעוד ועדכון ויעמדו בתוקף עד לסופ חודש מאי 2020. 

תחום בעלי רישיון - יועצי השקעות, משווקי השקעות ומנהלי תיקים

הרשות אישרה הקלות באופן עריכת בירור צרכים  ללקוח, גם ללא פגישות פרונטאליות, על ידי תיעוד מיידי של תוכן השיחה ובהמשך לאשר את תוכנה על ידי הלקוח. הרשות אישרה ארכה לתקופה שבמהלכה יש לבצע את עדכון שגרתי לצרכי הלקוח, כך שתעמוד על חמישה עשר חודשים במקום אחת לשנה. ההקלות יכנסו לתוקף באופן מיידי ויעמדו עד לסוף חודש יוני 2020.

הארכת תוקפן של ההקלות התחומות בזמן תיבחן בהתאם להימשכות הנסיבות. כמו כן, הרשות ממשיכה בנקיטת צעדים  בעקבות ההתפתחויות בשוק, תוך דיאלוג עם הגורמים המפוקחים ותוך שמירה על עניינם של ציבור המשקיעים.

• תדיראן השקיעה 60 מיליון שקל בטכנולוגיית טיהור אוויר מזגנים עיליים
• ג'נרל מוטורס: ירידה של 35% בהכנסות הרבעון בסין אבל לא הכל שחור
• המלצת המערכת: כל הכותרות 24/7

הבהרה לגבי ביצוע עסקאות SWAP

במסגרת ההקלות מפרסמת הרשות הבהרה לגבי ביצוע עסקאות החלף (Swap) במניות. לפיה, עמדתה באשר לביצוע העסקאות, לא תחול על כאלו שמהותן פיננסית בלבד. נזכיר כי, העמדה שפורסמה בפברואר 2019 כללה בין היתר, התקשרות בין שני צדדים לרכישת חשיפה כספית לתשואה בלבד.

על כן, מבהירה הרשות כי גם בהתקיים אחד המאפיינים הבאים תיחשב עסקת החלף כעסקה פיננסית, שאינה גוררת שינוי בהחזקות של הצדדים לעסקה בנכס הבסיס: עסקת ההחלף אינה משמשת לחציית ספי ההחזקות הקבועים בדיני ניירות ערך (5%), בדיני החברות (25%, 45% ו- 90%) או בכללי הבורסה (לעניין שיעור החזקות ציבור), כך שגם אם המניות נשוא עסקת ההחלף מובאות בחשבון כהחזקות של מי מהצדדים לעסקה אין בכך חצייה של הספים האמורים. או במקרה בו הצד הרוכש את החשיפה לתשואות בגין המניות בעסקת ההחלף הוא גוף מוסדי. 

יו"ר רשות ניירות ערך, ענת גואטה: "אנו עוקבים אחר הנעשה בשווקים, עומדים בקשר ישיר ורציף עם כלל הגופים והחברות הציבוריות כדי לבחון כל העת, מתן מענה שיאפשר לגופים גמישות פיננסית ואורך רוח לניהול כספי הציבור".

• מכפיל הון של 0.9 וצבר פרויקטים של 1.7 מיליארד שקל: האם אלביט הדמיה מעניינת?
• מטריא ללוזון פיננסים: המהלך להפיכת פלטפורמת ה-P2P ל"בנק קטן"
• תוכן שיווקי שוק הסקנדרי בישראל: הציבור יכול כעת להשקיע ב-SpaceX של אילון מאסק
• המניה שצפויה לזנק היום בבורסה, ומה פוטנציאל הרווח למשקיעים?

צעדים אלו מתווספים להקלות שפרסמה הרשות בשבוע שעבר, כשבין ההקלות היתר לחברות לפרסם את דוחותיהן הכספיים לשנת 2019 עד לסוף חודש אפריל. מנהלי ההשקעות ויועצי ההשקעות יוכלו לפרסם את הדוחות שלהם ל-2019, הונם העצמי והיקפי הביטוחים שלהם בעוד חודשיים.