התעשייה האווירית, חנן מור ורמי לוי: שנת שיא בעיצומים הכספיים של רשות ניירות ערך
סיכום שנה של אכיפה מוגברת ברשות ני"ע - 6.2 מיליון שקל, 29 קנסות ו-15 חקירות: קלקן קפיטל נקנסה ב-2.4 מיליון שקל על טעות מהותית בדו"חות. מחלקת החקירות פתחה שבעה תיקים פליליים ושמונה תיקים מינהליים. חקרה יחד עם המשטרה את חברת אוטומקס מוטורס, ופתחה בחקירה
נגד בכירי פרסונל-איתנים
רשות ניירות ערך רשות ניירות ערך הטילה אשתקד עיצומים כספיים בסכום כולל של 6.2 מיליון שקל על חברות הנתונות לפיקוחה - מוסרת הרשות בדוח השנתי שלה. סכום זה היה כפול מאשר בשנת 2024 ופי ארבעה מהממוצע בשנים הקודמות. הקנסות הוטלו ב-29 מתוך 62 מקרים בהם נבחנה האפשרות לנקוט בהליך זה, לעומת 23 מקרים בשנת 2024.
הסכום הגבוה ביותר, 2.5 מיליון שקל, הוטל על חברת קלקן קפיטל (העוסקת בנדל"ן מניב בארה"ב) בשל טעות מהותית בדו"חותיה. התעשייה האווירית נקנסה ב-825,000 שקל על אי מינוי יו"ר תקופה ארוכה - למרות שהדבר נבע מחילוקי דעות ממושכים בין השרים ישראל כ"ץ ודוד אמסלם. תיא השקעות שילמה 300,000 שקל בשל ליקויים בדו"חותיה, ובוני התיכון - 240,000 שקל בשל טעות מהותית בדו"חות.
בשנת 2025 פתחה מחלקת חקירות, מודיעין ובקרת מסחר חקירות גלויות ב-15 תיקי חקירה ובירור מינהלי (שבעה פליליים ושמונה בירורים מינהליים). הללו כללו, בין היתר, טיפול בעבירות ובהפרות הנוגעות למידע פנים, פרטים מטעים בדוחות, הונאות משקיעים הקשורות לעבירות ניירות ערך, הפניה לזירת סוחר ללא רישיון, חוק הייעוץ, חוק קרנות משותפות בנאמנות ולעבירות מחוק העונשין ומחוק איסור הלבנת הון שבוצעו לצד עבירות הליבה שלפי חוק ניירות ערך. 14 תיקים הועברו אשתקד להמשך טיפול - שישה לפרקליטות ושמונה למחלקת אכיפה מינהלית; נכון לסוף השנה, היו בטיפול 15 תיקים - שמונה פליליים, שישה מינהליים וחיקור דין אחד לבקשת רשות זרה.
חשדות להפרות מינהליות בחנן מור ורמי לוי
במהלך השנה הוקם עם משטרת ישראל (היחידה הארצית למאבק בפשיעה הכלכלית בלהב 433) צח"מ במסגרת חקירה בנוגע לחברת אוטומקס מוטורס, בחשד לניפוח פיקטיבי של דוחותיה. הרשות גם פתחה בחקירה נגד בעלי השליטה ונושאי המשרה בקבוצת פרסונל-איתנים, שגייסה 739 מיליון שקל מ-800 משקיעים בשנים 2024-2019, בחשד למעקף מלאכותי של החובה לפרסם תשקיף, הצגת מצגי שווא למשקיעים ושימוש בכספים באופן החורג מן ההרשאה שנתנו המשקיעים . מחלקת החקירות עסקה גם בחשדות להפרות מינהליות של נושאי משרה בכירים בחברת הנדל"ן חנן מור וברשת רמי לוי.הרשות מוסרת עוד, כי בשנת 2025 אספה ובחנה יחידת המודיעין מאות ידיעות מודיעיניות וטיפלה בתיקי איסוף מגוונים אשר כללו, בין היתר, הצעה וגיוס כספים מן הציבור ללא תשקיף, עבירות דיווח ועבירות על חוק הייעוץ, לצד עבירות על חוק העונשין ועבירות הלבנת הון בתיקים אלה. צוות בקרת המסחר ביחידת המודיעין פעל לניתוח פעילות מסחר חריגה ולאיתור חשדות לעבירות ולהפרות שבסמכותה של רשות ניירות ערך, לרבות טיפול בתיקי איסוף הכוללים תרמית בניירות ערך ומידע פנים. בשנה החולפת החלו מהלכים לשדרוג המערכות לניתוח נתוני המסחר הנמשכים השנה.
