הרשות לני"ע ביטלה את הרישיון של חברת ניהול התיקים גולד ניהול פיננסי

ועדת פיקוח והסדרה של הרשות לניירות החליטה לאחרונה על ביטול רישיון ניהול התיקים של חברת גולד ניהול פיננסי בע"מ בו החזיקה החל משנת 2011. ככלל, מתן רישיון חברה לייעוץ השקעות או לניהול תיקי השקעות והמשך החזקתו כפוף לעמידה בתנאים ודרישות הקבועות בדין. 

כחלק מהפיקוח על בעלי הרישיון בוחנת הרשות את עמידת החברות בדרישות אלו וכן את התנהלות החברה במתן שירותיה ללקוחות, לרבות מהימנות בעלי השליטה ונושאי המשרה בה. הרשות רשאית לבטל רישיון של תאגיד אם מצאה כי התקיימו נסיבות המעידות על כך שהוא אינו ראוי לשמש כבעל רישיון.

לאחר הליך שימוע שנערך לחברה, מצאה ועדת הרשות שדנה בעניינה כי קיימים ליקויים מהותיים בהתנהלות החברה העולים כדי פגם במהימנות החברה, נושאי המשרה ובעלי השליטה בה, ובכלל זה מסירת מידע כוזב לרשות בדבר זהות בעל השליטה בחברה, הפרות של הוראות חוק הייעוץ במתן שירות ניהול התיקים מהם עלה כי החברה לא עמדה בחובות האמון והזהירות החלות עליה כלפי לקוחותיה, והפרה של מתן שירותי שיווק השקעות ללא רישיון על ידי בעל השליטה. 

לאור האמור, החליטה הועדה כי רישיון החברה יבוטל החל מסוף חודש מאי 2025. במסגרת ההחלטה החברה נדרשה לעדכן את לקוחותיה לאלתר בדבר ההחלטה על ביטול הרישיון בשל פגם במהימנות, וכן שלא לגייס לקוחות חדשים ממועד זה.

• גל ההנפקות של 2020-2022: הרבה הבטחות, מעט תשואות
• רפורמת הברוקראז’ אושרה: הרשות לני"ע תקבל סמכויות פיקוח

המהלך משקף את גישת האכיפה המתרחבת של רשות ניירות ערך, שמחדדת את רמת הציפיות ממי שמנהלים כספי ציבור. המקרה הזה גם ממחיש את הסיכון שנשקף ללקוחות כאשר הגוף המנהל עבורם השקעות פועל תוך הסתרת מידע או חריגה מהוראות החוק.