בית משפט השלום בתל אביב שלח הערב למעצר בית בן חמישה ימים את ירון גואטה ואלון שרון והטיל עליהם תנאים מגבילים. גואטה שימש כממונה על עשיית שוק באג"ח ביובנק.

מיובנק נמסר כי מדובר בעובד יחיד בלבד ואין לפעולתו כל קשר ללקוחות הבנק. הבנק מבקש להדגיש כי לא נגרם בשום אופן נזק לחשבון הלקוחות.

התקופה אליה מיוחסות העבירות היא בין יולי 2007 לאפריל 2009, שני הנאשמים היו מופקדים על מסחר באג"חים ממשלתיים שנסחרים בבורסה לניירות ערך בתל-אביב.

במסגרת החשדות הועלתה הטענה כי גואטה ושרון חברו יחדיו לנצל את נגישותם לכספי יובנק ולהוציא במרמה מאות אלפי שקלים מכספי הנוסטרו של יובנק. השניים פעלו בדרכי מרמה להניע את יובנק לקנות ולמכור ניירות ערך על מנת להשיא רווחים אישיים לחשבונם.

במהלך החקירה התברר בפועל שהשניים דאגו שחשבון הנוסטרו של יובנק ימכור את האג"ח בזול לחשבון אלון שרון (החשבון ממנו התחלקו ברווחים) ויקנה את אותה כמות אג"ח, בהפרשי זמן של דקות, מחשבון אלון שרון, במחיר גבוה יותר. זאת, תוך שינוי בשער האג"ח לשם קידום מטרותיהם ולשם יצירת רווחים עצמיים.

דפוס הפעילות בו נקטו הנאשמים הוריד את שער האג"ח, יחסית לשער הבסיס או יחסית לעסקה קודמת שבוצעה והביא ליצירת רווחים בטוחים בחשבון שרון, על חשבון יצירת הפסדים בחשבון עושה השוק (יובנק).

כאשר חשבון שרון רכש את האג"ח מורידים את שער האג"ח, וכאשר חשבון שרון מכר את האג"ח שברשותו העלו את השער או לחילופין הקטינו את שעור ירידת שער האג"ח.

באמצעות שיטה זו קיבלו במרמה גואיטה ושרון למעלה מ- 300 אלף שקל שהינם תוצאת חיבור הרווח של 106 אלף שקל ושל 220 אלף שקל שנוצרו בעקבות הלוואות שקיבלו למימון פעילותם.

כידוע, על פי החוק כל עובד חבר בורסה יכול להחזיק בניירות ערך, אולם עליו להודיע מראש ובכתב על כל עסקה שהוא מעוניין לבצע במסגרת הבורסה. כמו כן, עליו להחזיק את ניירות הערך בחשבון על שמו באותו חבר בורסה.

בנוסף, נציין כי השניים גם השפיעו בדרכי תרמית על שער נייר ערך, זאת כאשר הם מבצעים עסקאות מתואמות ביניהם. בקליפת אגוז שיטתם היתה על פי רוב, לתאם עסקאות כך שהשניים ירכשו מיובנק בזול וימכרו לו בחזרה ביוקר. הפרשה נחקרה על ידי מחלקת החקירות של רשות ניירות ערך.

נזכיר כי תרמית בניירות ערך היא עבירה פלילית הנוגעת לאיסור על אדם לרכוש או למכור ניירות ערך וכן להשפעה על שערי ניירות ערך בבורסה. האיסור נוגע גם לתיאומי מחירים והזרמת פקודות כוזבות.

העונש המקסימלי על פי החוק במידה ויורשעו רק בעבירת התרמית הוא חמש שנות מאסר.