פוחדים מ'עוקץ': כך תבדקו האם מנהל ההשקעות שלכם מפוקח ע"י הרשות

פרשת "העוקץ" בבית ההשקעות בסביון, המזכירה את זה שבוצע לפני קצת יותר משלוש שנים בארה"ב ע"י ברני מיידוף, מדגישה מחדש את הצורך לבדוק את מנהל התיקים והחברה בה מתכוון המשקיע לשים את כספו, טרם עברתו.

ממסמכים שהוגשו היום לבית המשפט עולה כי ערן מזרחי, עולה כביכול כי מנהל הכספים שהותיר מאחוריו משקיעים שטוענים להפסדים כבדים, הציע ללקוחותיו של לכל הפחות 1%-1.5% בחודש ואף יותר מכך, כאשר לדבריו "אין סיכון ממשי לכסף של המשקיעים והוא אף ערב אישית למרבית כספם". לסיפור המלא .

הבטחת לתשואה פנומנלית (למעלה מ-12% שנתי), ע"פ המסתמן, הצליחה לפתות משקיעים רבים לשים את כספם אצל מנהל ההשקעות ערן מזרחי, זאת מבלי לבדוק אפילו האם בראשותו או בראשות 'ערן מזרחי השקעות ופיננסים בע"מ', החברה דרכה הוא פעל, רשיון לניהול תיקים. בעקבות חשיפת הפרשה נודע כי בידי ערן כלל לא היו הרשיונות הנחוצים והוא לא היה כלל מפוקח.

כללי רשות ניירות ערך הישראלי קובעים, כי ניהול תיק השקעות עבור למעלה מחמישה לקוחות מחייב את מנהל התיקים להחזיק ברישיון ניהול תיקים של הרשות. יתרה מכך, ניהול התיקים חייב להיעשות במסגרת חברה שאף היא בעלת רשיון ונמצאת בפיקוח הרשות.

הרשות ממליצה למשקיעים לוודא טרם ההתקשרות לקבלת השירות את הרשיונות הנחוצים ומפעילה אתר אינטרנט בו ניתן לחפש אחר יחידים וחברות בעלי רישיונות.

הוועדה הבין-משרדית להסדרת שירותי קסטודי (משמורת) בשוק ההון בישראל שהגישה את המלצותיה בחודש דצמבר האחרון התייחסה גם לנושא התרמיות וקבעה, כי אחת המסקנות המרכזיות מפרשת מיידוף הייתה כי התרמית התאפשרה בין היתר מהעדר קיומם של סטנדרטים מספקים ביחס לקסטודי (משמרות) של נכסים המנוהלים בידי יועצי השקעות. חוסר זה אפשר הצגת מצבת נכסים שקרית ללקוחות לאורך זמן.