בנק לאומי נקנס בכ-220 אלף שקל על ידי רשות ניירות הערך, וזאת לאחר שיועץ השקעות של הבנק ניסה למנוע מלקוח לעבור למנהל תיקים. 

הקנס, אשר הופחת בכ-45% לאחר שהבנק פעל למניעת מקרים כאלה בעתיד, ניתן ללאומי לאחר  מקרה שבו "יועץ השקעות שוחח עם לקוח שפנה לסניף לשם מתן ייפוי כח למנהל תיקים, באופן שנחשב לפי הכרעת הרשות כניסיון להניא את הלקוח מלהתקשר עם מנהל התיקים וזאת בניגוד להוראות הרשות בדבר הפניית לקוחות לקבלת שירותי ניהול תיקים", על פי הודעת הרשות.

בשנה האחרונה היינו עדים למספר מקרים שככלו התנהגות לא נאותה של יועצי השקעות, כשהבולט מביניהם היה בחודש יוני האחרון, כאשר בית משפט השלום בירושלים גזר שישה חודשי מאסר וחילוט של כ-650 אלף שקל על רות בסון שהורשעה בעבירות עושק של ניצולת שואה במסגרת עבודתה כיועצת השקעות במחלקת בנקאות פרטית של הבנק הבינלאומי.