חשד שאקסלנס ייצרה רווח של 3.7 מיליון שקל על חשבון הפניקס - אקסלנס מגיבה

רשות ניירות ערך העבירה היום (ג') את תיק החקירה כנגד אקסלנס נשואה שירותי בורסה בחשד לביצוע עבירות תרמית בקשר לניירות ערך, קבלת דבר במרמה, מרמה והפרת אמונים ורישום כוזב במסמכי תאגיד.

לפי החשד במהלך ינואר 2011 לאפריל 2014, פעלו בחבר הבורסה אקסלנס בדרכי מרמה לביצוע אלפי עסקאות מתואמות ועצמיות בין חשבונות אקסלנס לבין חשבונות הפניקס, וזאת במטרה ליצור רווחים אסורים על חשבון עמיתי הפניקס. הדברים המיוחסים בוצעו לפי רשות ניירות ערך תוך השפעה על שערי ניירות הערך במסחר. כתוצאה מכך יצרו החשודים רווחים של 3.7 מיליון שקל על חשבון עמיתי הפניקס.

הפעילות התרמיתית בוצעה, לכאורה, על רקע הסכם שנחתם בתקופה הרלוונטית בין אקסלנס והפניקס אשר תכליתו הסדרת פעילות הברוקראז' אשר בוצעה על ידי אקסלנס בעבור הפניקס ואשר קבעה גם את גובה העמלות אותן תשלם הפניקס לאקסלנס. לפי התקנות אקסלנס הייתה מחויבת להשוות את העמלה אותה היא גובה מהפניקס עבור פעולות של מכירה וקנייה של ניירות ערך לעמלה הנמוכה של הזוכה בהליך התחרותי שקיימה הפניקס.

בכדי לעקוף חובה זו יזמו באקסלנס הקמת מערך של מספר חשבונות תיווך ביניים אשר שימשו לגביית "פערי תיווך" מלאכותיים עבור פעילות ברוקראז' אותה בצעה אקסלנס עבור חשבונות עמיתי הפניקס. בדרך זו הזמנת רכישה או מכירה של ני"ע על ידי הפניקס הייתה עוברת דרך אותם חשבונות תיווך ולאחר מכן נמכרות במחיר גבוה יותר לחשבונות הפניקס או בהתאמה נרכשות במחיר נמוך יותר מחשבונות הפניקס אל חשבונות התיווך ולאחר מכן נמכרו בבורסה במחיר גבוה יותר.

• טריז בגלגלי התחרות: הרשות לני״ע פסלה הטבות של אלטשולר והפניקס
• נפגעו בתאונה במהירות אפסית - ויקבלו פיצוי מהפניקס

מאקסלנס נמסר בתגובה: "בית ההשקעות אקסלנס פעל ללא דופי ועפ"י הוראות החוק. החברה שיתפה פעולה עם הרשויות באופן מלא והעבירה את כל הפרטים שנדרשו וכך נמשיך ונעשה ככל שיידרש. למיטב ידיעת החברה, אין לחקירה הנ"ל קשר עם לקוחות מוצרי אקסלנס - עמיתי קופות הגמל, מחזיקי יחידות בקרנות הנאמנות, מחזיקי תעודות הסל, לקוחות התיקים המנוהלים ושאר עמיתי הבית".