מנהלי תיקים הם בעלי רישיון מטעם רשות ניירות ערך המנהלים כספי לקוחות בחשבונות השקעה על בסיס ייפוי כוח, ומקבלים החלטות קנייה ומכירה בהתאם למדיניות שנקבעה מראש עם הלקוח. הכניסה למקצוע מותנית בבחינות
מקצועיות בתחומי חשבונאות, כלכלה, סטטיסטיקה, אתיקה ודיני ניירות ערך, ובתקופת התמחות. השכר בענף נגזר לרוב מדמי ניהול כאחוז מהיקף הנכסים, מודל היוצר תמריץ להגדלת הנכסים המנוהלים. הרגולציה מחייבת התאמת התיק לצורכי הלקוח, גילוי נאות של ניגודי עניינים ואיסור על
העדפת מוצרים של הגוף המנהל. התחרות בענף ניהול תיקים מול תעודות סל זולות וייעוץ ממוחשב לוחצת על שיעורי דמי הניהול.
טיוטת הוראה חדשה תאפשר למנהלי תיקים, ליועצי השקעות ולמשווקי השקעות להציג לציבור את ביצועי המלצותיהם לפי שיטת חישוב אחידה; הפרסום, שנועד בין היתר למנוע הצגה סלקטיבית, יתייחס לתקופה של חמש שנים, יחולק לשלוש רמות סיכון ויכלול גם את סטיית התקן
כללי השקעה