ב-UBS משעים את דיוויד שולמן: המנהל הבכיר חשוד בהונאת ענק

הענק השוויצרי, UBS AG, השעה את דיוויד שולמן, ראש מחלקת ההכנסות השוטפות (ממכשירי חוב היוצרים תזרימי מזומנים שוטפים) בארצות הברית והאחראי על מחלקת ניירות הערך המוניציפלים הגלובליים, על פי דיווחים בתקשורת האמריקנית.

שולמן האחראי על עסקי ה-ARS - auction-rate securities בפירמת ההשקעות. מדובר בסוג של מכשיר חוב, כמו איגרת חוב, שמונפק על ידי חברות, רשויות מקומיות וחברות כרטיסי אשראי לטווחים ארוכים, אולם הריבית עליו משתנה ונקבעת מחדש במכרז מדי שבוע, שבועיים, חודש או חמישה שבועות.

הוול סטריט ז'ורנל דיווח, כי דובר של UBS אישר שהפירמה השהתה עובד בכיר במהלך חודש יולי. דובר של שולמן, יונתן גאסטאלטר, אמר כי הוא משתף פעולה עם UBS, דיווח העיתון.

ביום חמישי, הודיע התובע הכללי של מדינת ניו יורק, על הגשת תביעה אזרחית נגד UBS, בטענה כי הבנק ביצע "הונאת ענק במיליארדי דולרים" כשהטעה משקיעים ועודד אותם לרכוש ניירות ערך מסוג ARS, בזמן שהנכסים הפכו לבלתי נזילים. מדובר בשוק החולש על 330 מיליארד דולר.

לטענת התובע, UBS ביצע הונאה כאשר הטעה את משקיעיו לחשוב שהם לא יתקשו למכור את הנכסים, אפילו לאחר ששוק ה-ARS קרס בעוד שמנהלים בכירים בבנק, 7 במספר, מכרו בעצמם ניירות ARS בסך של 21 מיליון דולר. אנדרו קומו, התובע הכללי של מדינת ניו יורק, פרסם עדויות חלקיות התומכות בתביעה. על פי הדיווחים, ב-22 לאוגוסט 2007, שולמן האחראי על שיווק המכשיר הפיננסי המורכב, קרא לברוקרים רבים והפציר בהם לגרום ללקוחותיהם הפרטיים לרכוש ניירות ערך מסוג ARS. במקביל, שולמן ביצע מכירה של חלק גדול מתיק השקעותיו הפרטי במכשיר החוב המורכב.

ב-6 לספטמבר, בתכתובת דואר אלקטרוני פנימית, הציע שולמן, כי הפירמה תצא מעסקי ה-ARS, ברקע לשיקולים חוקיים והקשורים למוניטין, נכתב במייל.

ב-31 לאוקטובר, בתכתובת נוספת לעמית, קרא שולמן להשקעה "אלבטרוס ענק" (סוג של עוף ים מסדרת היסעוראים הכוללת את הגדולות שבציפורי הים). ב-11 לדצמבר 2007, רוז ג'קמן, סגנו של שולמן, כתב במייל פנימי "מחירי הניירות אינם צפויים לחזור" לרמתן המקורית.

ב-12 לדצמבר, מכר שולמן את שארית החזקותיו ב-ARS.